ICS 27.100 P 60 DB37 山 东 省 地 方 标 准 DB 37/T 3782—2019 供电企业安全生产风险分级管控体系实施 指南 Implementation guideline for the management and control system of power supply enterprise hidden risks of work safety accidents 2019 - 12 - 24 发布 山东省市场监督管理局 2020 - 01 - 24 实施 发 布 DB37/T 3782—2019 目 次 前言 ................................................................................ II 引言 ............................................................................... III 1 范围 .............................................................................. 1 2 规范性引用文件 .................................................................... 1 3 术语与定义 ........................................................................ 1 4 基本要求 .......................................................................... 1 4.1 组织机构 ...................................................................... 1 4.2 实施全员培训 .................................................................. 3 4.3 编写体系文件 .................................................................. 3 5 风险识别评价 ...................................................................... 3 5.1 5.2 5.3 5.4 5.5 风险点确定 .................................................................... 危险源辨识分析 ................................................................ 风险评价 ...................................................................... 风险控制措施 .................................................................. 风险分级管控 .................................................................. 3 4 5 6 7 6 成果与应用 ........................................................................ 7 6.1 档案记录 ...................................................................... 7 6.2 风险信息应用 .................................................................. 8 7 效果和持续改进 .................................................................... 8 附录 A（资料性附录） 安全生产风险分级管控考核制度 .................................... 9 附录 B（资料性附录） 作业活动清单 ................................................... 10 附录 C（资料性附录） 设备设施清单 ................................................... 15 附录 D（资料性附录） 作业活动风险分级管控清单 ....................................... 16 附录 E（资料性附录） 设备设施风险分级管控清单 ....................................... 90 I DB37/T 3782—2019 前 言 本标准按照GB/T 1.1—2009给出的规则起草。 本标准由山东省应急管理厅提出并组织实施。 本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。 本标准起草单位：国网山东省电力公司、山东省电力企业协会。 本标准主要起草人：田健、程学启、沈茂东、裴健、蒋涛、董绍峰、徐浩、马立杰、赵阳、刘君、 崔文生等。 II DB37/T 3782—2019 引 言 本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准《安全生产风险分级管控体系通 则》《电力企业安全生产风险分级管控体系细则》的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标 准、现代安全管理理念和供电行业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康安全管理 体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省供电行业安全生产特点编制而成。 本标准用于规范和指导山东省供电企业开展风险分级管控工作，达到降低风险，杜绝或减少各种事 故隐患，预防生产安全事故的发生。 III DB37/T 3782—2019 供电企业安全生产风险分级管控体系实施指南 1 范围 本标准规定了供电企业安全生产风险分级管控体系建设的基本要求、工作程序和内容、分级管控效 果和持续改进。 本标准适用于指导山东省境内供电企业安全生产风险分级管控体系的建设，涉及供电业务的其他企 业可参照执行。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 DB37/T 2882—2016 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 3020—2017 电力企业安全生产风险分级管控体系细则 《电力安全事故应急处置和调查处理条例》 (国务院令第599号） 3 术语与定义 DB37/T 2882—2016、DB37/T 3020—2017界定的术语和定义适用于本文件。 4 基本要求 4.1 组织机构 4.1.1 成立领导小组 企业应成立安全生产风险分级管控体系领导小组，由企业主要负责人任组长，分管负责人任副组长， 安监、设备（运检）、建设、调控、营销、信通、后勤等部门和车间负责人为成员。负责本单位安全生 产风险分级管控体系建设策划、部署、实施、检查、验评。领导小组办公室设在安监部。 企业可根据实际，成立以分管领导任组长，有关专业负责人及技术人员等组成的工作小组，负责对 业务范围内安全管理、运维检修、技改扩建等存在风险的生产活动，进行风险识别、分析、评价、防控。 4.1.2 主要负责人职责 主要负责人是企业安全生产风险分级管控体系建设第一责任人，主要职责包括： ——确定安全生产风险分级管控方针、策略、目标； ——确定管理职能分工，明确工作小组、各部门、各岗位职责与权限； ——确保体系变更时，维持体系完整性； ——保障安全生产风险分级管控工作所需人、财、物等资源的投入； 1 DB37/T 3782—2019 ——定期对体系建设及实施情况进行部署、督导和考核。 4.1.3 分管负责人职责 分管负责人是分管范围内安全生产风险分级管控体系建设的直接责任人，负责建立完善安全生产风 险分级管控体系，对风险点排查、危险源辨识、风险评价、风险分级和风险控制措施制定及落实进行组 织管理。 4.1.4 安监部门职责 安监部门主要职责包括： ——负责组织编制安全生产风险分级管控建设工作方案、管理制度、过程管控要求和考核标准； ——负责组织制定公司安全生产风险分级管控培训计划； ——组织、协调各业务部门安全生产风险分级管控管理方面的工作； ——建立企业安全生产风险分级管控数据库，并定期更新； ——对部门、车间安全生产风险分级管控工作开展情况进行监督检查和考核。 4.1.5 业务部门职责 业务部门主要职责包括： ——设备（运检）、建设、调控、营销、信通、后勤等业务部门，负责业务范围内安全生产风险分 级管控工作的组织协调、业务指导、专业培训和检查督导； ——组织策划、指导业务范围内的风险点排查、危险源辨识、风险评价、风险分级和风险控制措施 制定； ——负责编制、实施业务范围内安全生产风险分级管控培训计划； ——审核业务范围内各车间风险分析记录，监督检查风险控制措施落实情况。 4.1.6 车间职责 车间主要职责包括： ——根据公司制度编制车间安全生产风险分级管控目标及推进计划； ——组织班组按步骤开展风险点排查、危险源辩识、风险评价、风险分级，制定并落实风险控制措 施； ——建立健全车间安全生产风险分级管控数据库，实行动态管理； ——制定车间安全生产风险分级管控考核标准，监督检查班组、岗位风险控制措施落实； ——定期对开展情况进行分析总结，不断改进提高风险管控水平。 4.1.7 班组职责 班组主要职责包括： ——贯彻落实上级、部门、车间安全生产风险分级管控相关要求； ——巡视、操作、检修等常规作业活动，应从“人员、工机具、环境、物料、规程”等方面进行危 险源辨识，根据风险级别落实风险控制措施； ——设备设施危险源的识别和防控； ——大型施工作业等非常规活动，应主动参与危险源辨识和风险评价，认真落实风险控制措施，及 时汇总逐级上报风险分析记录。 4.1.8 岗位职责 2 DB37/T 3782—2019 负责开展本岗位的作业活动和设备设施风险点排查、危险源识别、风险评价等，落实风险