ICS 03.080 A 12 DB34 安 徽 省 地 方 标 准 DB 34/T 3384—2019 旅游安全生产风险管控规范 Regulations on risk control for tourism safety production 文稿版次选择 2019 - 11 - 04 发布 安徽省市场监督管理局 2019 - 12 - 04 实施 发 布 DB34/T 3384—2019 前  言 本标准按照 GB/T 1.1—2009 给出的规则起草。 本标准由安徽省文化和旅游厅提出。 本标准由安徽省旅游标准化技术委员会归口。 本标准起草单位：安徽省文化和旅游厅、安徽省旅游规划设计研究院。 本标准主要起草人：杨龙、程堂明、史祥、罗照奎、方庚明、卢凯、康文晔。 I DB34/T 3384—2019 旅游安全生产风险管控规范 1 范围 本标准规定了旅游经营单位的安全生产风险管控的基本原则、风险确定、风险分级与评价、风险控 制措施和风险控制措施改进。 本标准适用于安徽省行政区域内旅行社、旅游星级饭店、A级旅游景区、星级农家乐等旅游经营单 位的安全生产风险管控，其他旅游经营单位可参照执行。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 23694 风险管理 术语 GB/T 24353 风险管理 原则与实施指南 GB 50016 建筑设计防火规范 GB 50054 低压配电设计规范 GB 50166 火灾自动报警系统施工及验收规范 LB/T 028-2013 旅行社安全规范 3 术语和定义 GB/T 23694 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 可接受风险 acceptable risk 根据法律义务和职业健康安全要求已被旅游经营单位降至可承受最大限度的风险。 3.2 重大风险 major risk 发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。 3.3 风险评价 risk assessment 对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否 可接受予以确定的过程。 1 DB34/T 3384—2019 3.4 风险分级 risk classification 通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。 3.5 风险分级管控 risk classification management and control 按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层 级的风险管控方式。 3.6 风险控制措施 risk control measure 旅游经营单位为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。 3.7 风险信息 risk information 风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、 责任单位、责任人等一系列信息的综合。 3.8 风险分级管控清单 risk classification controllist 旅游经营单位各类风险信息的集合。 4 基本原则 4.1 制度保障 应建立风险分级管控领导机构，建立能够保障风险分级管控体系全过程有效运行的管理制度。 4.2 全员参与 工作人员与管理人员应参与风险辨识、分析、评价和管控；应根据风险级别，确定落实管控措施责 任单位的层级；风险分级管控以确保风险管控措施持续有效为工作目标。 4.3 自主建设 应依据行业特点建立符合实际的风险分级管控体系。应自主完成风险分级管控体系的制度设计、文 件编制、组织实施和持续改进，开展危险源辨识、风险分析、风险信息整理等相关具体工作。 4.4 系统规范 风险分级管控体系应与旅游经营单位现行安全管理体系紧密结合，应以安全生产标准化、职业健康 安全管理体系等为基础，深化风险分级管控，形成一体化的安全管理体系，使风险分级管控贯彻于生产 经营活动全过程。 2 DB34/T 3384—2019 4.5 过程管控 应根据实际，强化过程管理，制定风险管控体系配套制度，确保体系建设的实效性和实用性。安全 管理基础比较薄弱的小微旅游经营单位，应找准关键风险点，合理确定管控层级，完善控制措施，确保 重大风险得到有效管控。 4.6 责任落实 应建立完善的风险管控目标责任考核制度，形成激励先进、约束落后的工作机制。应按照“全员、 全过程、全方位”的原则，明确岗位辨识分析风险、落实风险控制措施的责任，并通过评审、更新，不 断完善风险分级管控体系。 5 风险确定 5.1 风险点确定 5.1.1 风险点划分原则 5.1.1.1 面积、功能、范围 应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。 示例：如储存罐区、装卸站台、生产装置、作业场所、人员密集场所等。 5.1.1.2 作业活动 应涵盖生产经营全过程的所有常规和非常规状态的作业活动。 示例：动火、进入受限空间等特殊作业活动。 5.1.2 风险点排查 5.1.2.1 风险点排查的内容 5.1.2.1.1 应辨识生产经营全过程风险点，包括风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等 级等信息。 5.1.2.1.2 应排查生产经营全过程的隐患点，通过风险点查找指导手册查找、排查，加强安全生产事 故隐患监管，防止和减少事故发生。 5.1.2.1.3 旅行社风险点查找手册按照附录 A.1 执行，旅游星级饭店风险点查找手册按照附录 B.1 执 行，A 级旅游景区风险点查找手册按照附录 C.1 执行，星级农家乐风险点查找手册按照附录 D.1 执行。 5.1.2.2 风险点排查的方法 应按旅游经营单位生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方式的组合 排查风险点，应符合 GB/T 24353 的要求。 5.2 危险源辨识 5.2.1 危险源辨识的内容 应采用适宜的辨识方法，辨识风险点存在的危险源，辨识范围应覆盖风险点内全部的设备设施和作 业活动，并充分考虑不同状态和环境带来的影响。 3 DB34/T 3384—2019 5.2.2 危险源辨识的方法 设备设施危险源辨识应采用安全检查表分析法（SCL）等方法，作业活动危险源辨识应采用作业危 害分析法（JHA）等方法，对于复杂的工艺应采用危险与可操作性分析法（HAZOP）或类比法、事故树分 析法等方法辨识危险源。 6 风险评价与分级 6.1 风险评价 6.1.1 评价要求 应结合旅游经营单位可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准， 明确风险判定准则，以便准确评价风险等级。风险等级评价应按从严从高原则。 6.1.2 评价方法 应选择以下评价方法对旅游经营单位危险源所伴随的风险进行定性、定量评价并根据评价结果划分 等级： ——风险矩阵分析法（LS）； ——作业条件危险性分析法（LEC）； ——风险程度分析法（MES）； ——危险指数方法(RR)； ——职业病危害分级法等。 6.1.3 重大风险评价 以下情形为重大风险： ——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的； ——发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且 现在发生事故的条件依然存在的； ——涉及重大危险源的； ——具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在 10 人以上的； ——经风险评价确定为最高级别风险的。 6.1.4 风险点级别确定 按风险点危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。 6.2 风险分级 应将同一级别或不同级别风险按照从高到低的原则划分为极有可能发生、很可能发生、可能发生、 较不可能发生、基本不可能发生，分别用“V、IV 、III、II、I”标示，实施分级管控，事故发生的可 能性分析见表1。 表1 级别 V 4 事故发生的可能性分析 说明 极有可能发生 描述 全国范围内发生频率极高 DB34/T 3384—2019 级别 说明 描述 IV 很可能发生 全国范围内发生频率较高 III 可能发生 II 较不可能发生 全国范围内未发生过，类似区域/行业偶有发生 I 基本不可能发生 全国范围内未发生过，类似区域/行业也极少发生 全国范围内发生过，类似区域/行业也偶有发生； 评估范围未发生过，但类似区域/行业发生频率较高 7 风险控制措施 7.1 确定风险控制措施 7.1.1 基本要求 应综合考虑可行性、安全性、可靠性和对人的影响，选择风险控制措施。 7.1.2 评价 风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评价： ——措施的可行性和有效性； ——是否使风险降低至可接受风险； ——是否产生新的危险源或危险有害因素； ——是否已选定最佳的解决方案。 7.2 重大风险控制措施 7.2.1 通过工程技术措施和（或）技术改造控制的风险，应制定控制风险的目标，并制定方案。 7.2.2 经常性或周期性工作中的不可接受风险，应制定新的文件（程序或作业文件）或修订原来的文 件，文件中应明确规定风险的有效控制措施。 7.3 风险分级管控 7.3.1 风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级 高、可能导致严重后果的作业活动应重点管控。 7.3.2 上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。 7.3.3 应根据风险分级管控的基本要求，合理确定各级风险的管控层级，对风险管控层级增加或合并。 7.4 风险分级管控清单 风险辨识和评价后，旅游经营单位应编制全部风险点的风险分级管控清单，并及时更新。 8 风险控制措施改进 8.1 更新 8.1.1 每年应开展不少于一次风险分级管控体系系统性评审或更新。 8.1.2 应根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价。 8.2 沟通 5 DB34/T 3384—2019 8.2.1 应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递 风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。 8.2.2 重大风险信息更新后应及时组织相关人员培训。 8.3 改进方向 通过风险分级管控体系建设，旅游经营单位应在以下方面有所改进： ——风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性； ——重大风险场所、部位的警示标识得到保持和改善； ——涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立专人监护制度； ——